因商業(yè)匯票貿(mào)易背景審核不嚴(yán)，中國建設(shè)銀行股份有限公司錦州北京路支行被處以罰款30萬元

2025年12月23日，錦州金融監(jiān)管分局發(fā)布行政處罰信息公開表，中國建設(shè)銀行股份有限公司錦州北京路支行及責(zé)任人因“商業(yè)匯票貿(mào)易背景審核不嚴(yán)”，被監(jiān)管部門做出“責(zé)令改正，處以罰款30萬元；責(zé)令對(duì)未按規(guī)定嚴(yán)格審查商業(yè)匯票貿(mào)易背景，負(fù)有直接責(zé)任的客戶經(jīng)理吳謙和公司業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理宋欣給予紀(jì)律處分”的處罰決定。時(shí)任中國建設(shè)銀行股份有限公司錦州分行公司業(yè)務(wù)部總經(jīng)理邱志偉因“對(duì)商業(yè)匯票貿(mào)易背景審核不嚴(yán)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任”，被監(jiān)管部門做出“警告”的處罰決定。行政處罰決定文書號(hào)：錦金監(jiān)罰決字〔2025〕11號(hào)、錦金監(jiān)罰決字〔2025〕12號(hào)

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