據(jù)香港金融管理局12月11日消息，瑞士盈豐銀行因違反監(jiān)管規(guī)定及內(nèi)部監(jiān)控缺失遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款1085萬港元。具體原因包括，該公司在2015年1月至2020年12月期間犯有產(chǎn)品盡職審查、備存紀(jì)錄及延遲匯報(bào)的缺失。
據(jù)香港金管局通報(bào)，在產(chǎn)品盡職審查方面，瑞士盈豐銀行在評(píng)估322只債券時(shí)，沒有考慮不同產(chǎn)品的專有特點(diǎn)，亦沒有及時(shí)更新其內(nèi)部政策以反映監(jiān)管變動(dòng)。瑞士盈豐銀行亦沒有確保在每次交易時(shí)或之前，就若干復(fù)雜產(chǎn)品的分銷向客戶提供充分資料及警告聲明。備存紀(jì)錄及延遲匯報(bào)方面，該行沒有就141只債券備存產(chǎn)品盡職審查紀(jì)錄，及于2020年7月首次懷疑出現(xiàn)產(chǎn)品盡職審查缺失時(shí)，沒有立即向證監(jiān)會(huì)作出匯報(bào)。
【免責(zé)聲明】本文僅代表作者本人觀點(diǎn)，與和訊網(wǎng)無關(guān)。和訊網(wǎng)站對文中陳述、觀點(diǎn)判斷保持中立，不對所包含內(nèi)容的準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考，并請自行承擔(dān)全部責(zé)任。郵箱：news_center@staff.hexun.com
最新評(píng)論